2019-0516文 |筱雪单次发生率约为万分之三的“不当行为”,最终并没有逃过上交所有质量、有威慑的审核。截至5月14日,上交所已问询86家科创板申报公司,平均每家提问40余个,也就
您的位置:主页 > 银行保险 >

银行保险 东莞股票配资科创板审核有质量 “万里挑三”拦

2019-05-16作者:admin来源:admin次阅读

2019-05 16 文 |筱雪 单次发生率约为万分之三的“不当行为”,最终并没有逃过上交所有质量、有威慑的审核。 截至5月14日,上交所已问询86家科创板申报公司,

平均每家提问40余个,也就是说,上交所的问询数量超过了3440个。然而,总量的快速增加显然并没有影响上交所的审核质量——单次发生概率为1/3440的“擅自修改问询”被上交所成功“捕获”,对“不当行为”原本心存侥幸者也可以歇歇了。 上交所5月14日指出,科创板首轮问询回复存在五方面问题:一是有的回复避重就轻、答非所问;二是有的回复刻意避短、夸大其词,回复内容的客观性和准确性存疑;三是有的回复篇幅冗长、拖泥带水;四是修改后的招股说明书,大多只做加法不做减法;五是有的回复不合要求,没有将补充到招股说明书的内容凸显出来,少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据,个别保荐人甚至违反执业准则,修改本所问询的问题。 上交所表示,对少数擅自修改问询问题等不当行为,本所已经通过当面约谈、二次问询等方式,要求说明和纠正,随后将在进一步核实情况基础上,严格采取相应的自律监管措施。 笔者认为,上交所的表态透露出两个信息:其一,监管对擅自修改问询问题行为的定调暂时是“不当行为”,并未直接定性为“违规行为;其二,交易所随后将进一步核实情况,并根据核实结果来判定行为属性并采取自律监管措施。此番表态,可谓“有理、有据、有节”。 那幺,后续可能抵达“不当行为者”的自律监管措施究竟威慑力几何?从字面上看,自律监管措施的名称很克制,或许对应的监管手段也会很温柔?答案是,这绝对是想多了! 《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》规定,对违反本办法的行为单独或者合并采取监管措施和纪律处分。发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的,本所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查,并上报中国证监会查处。 笔者注意到,监管措施主要包括发出通知和函件、约见问询、调阅和检查工作底稿、要求解释和说明、对当事主体进行调查或者检查、上报证监会等等。 此外,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员等违反规定,情节严重的,上交所可以采取的纪律处分包括:通报批评、公开谴责、 易配资平台 3个月至3年内不接受发行人提交的发行上市申请文件、3个月至3年内不接受保荐机构、承销商、证券服务机构提交的发行上市申请文件或者信息披露文件、3个月至3年内不接受保荐代表人及保荐机构其他相关人员、承销商相关人员、证券服务机构相关人员签字的发行上市申请文件或者信息披露文件;公开认定发行人董事、监事、高级管理人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员;其他纪律处分。

际银配资资就是我们常说的线上融券,它主要致力于南通配资公司的建设,致力于通过互联网手段解决金融市场资源匹配、需求撮合等业务问题,为证券市场职业交易者和普通投资人创造双赢的一站式投资理财服务。

编辑:admin 关键词: 黄金期货 证券配资

网友评论

随机推荐

图文聚集

热门排行

最新文章