5月21日,证监会宣布,严肃处理违规改动科创板注册申请文件行为。 据资本邦了解,日前,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫
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港股美股 中金公司俩保代擅改科创板招股书、问询函!证

2019-05-22作者:admin来源:admin次阅读

5月21日,证监会宣布,严肃处理违规改动科创板注册申请文件行为。

据资本邦了解,日前,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中,担任具体负责人。

经调查核实,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法》

《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,证监会对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。

2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作 配资之家 具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

据资本邦了解,交控科技于2019年3月29日提交科创板申请材料,于5月6日披露回复科创板问询函。在问询函中,上交所主要问了交控科技关于股权结构和董监高等基本情况、公司核心技术、公司治理与独力性、财务会计信息与管理层分析、风险提示等合计7大类、39个细分问题。

上交所指出,上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

上交所在纪律处分决定书强调,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

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